高盛因提交不完整的證券交易資訊被SEC罰款600萬美元,涉及1.63億筆交易未適當披露,或與其進軍加密貨幣市場有關。文章來源: BitNeeds幣需AI幣圈資訊: 美國證券交易委員會對高盛罰款600萬美元,原因是該公司提交的報告不合格。
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加密货币专业术语
- 证券交易委员会(SEC):美国的证券交易监管机构,负责监管和监督美国证券市场的运作。
- 蓝表:蓝色表格(Form FOCUS)是美国金融业监管部门要求投资管理公司提交的一种文件,旨在提供有关公司运营和持有的投资组合的详细信息。
- 适当披露:向投资者提供足够的信息,以便他们做出明智的投资决策。在这种情况下,指的是高盛未向SEC适当披露所有必要的交易资料。
- 内部审查流程:指金融机构内部建立的一套流程和程序,用于审核和验证提交的信息的准确性和完整性。
- 质疑:对某事表示怀疑或不同意,提出异议。
- 罚款:根据违反法规或规定的行为,机构或个人需要支付的金额作为处罚。
- 加密货币:数字货币的一种形式,使用密码学技术来确保交易的安全性,并控制货币的创造和转移。
- 监管机构:政府或专门机构,负责监督和监管特定行业或市场,以确保其规范运作。
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